Handelsüberwachung

Die Rechtsaufsicht und Handelsüberwachung ist in drei Ebenen gegliedert.

Handelsüberwachungsstelle – Börse Düsseldorf

• Überwachung des Handels an der Börse und der Börsengeschäftsabwicklung
• lückenlose Erfassung aller Börsengeschäftsdaten
• Ermittlung bei zweifelhaftem Zustandekommen von Börsenpreisen

Börsenaufsicht des Landes – Finanzministerium Nordrhein-Westfalen

• Rechts- und Marktaufsicht
• Einhaltung der börsenrechtlichen Vorschriften
• Genehmigung der Börsenordnung

BaFin – Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

• Insiderdelikte
• Kursmanipulation
• Genehmigung von Verkaufsprospekten
• Publizitätspflichten der Emittenten